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　　零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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